合規輔導與監理門診簡介

 

法令遵循在金融科技新創發展中佔有舉足輕重的角色,如何有效釐清個別創新應用之法規議題,是創新發展亟需協助的關鍵。

園區率先獲得金管會支持,推動常態性官創對話機制—「監理門診」,邀請金融主管機關議題性參與,提供法遵諮詢與輔導,使進駐機構(含新創團隊及企業實驗室夥伴)有機會與監理官面對面溝通,銜接合規經營之最後一哩。

從創新發想到順利經營,園區一路協助新創團隊規劃合規之作法與階段佈局、加速進入市場。提供一條鞭之合規輔導服務,包含監理門診、法規健檢以及不定期之新創講座、個案法規輔導等。並配合金融科技創新實驗條例之施行,以及金融業各業別業務試辦之開放申請,輔導新創團隊申請沙盒實驗,或媒合與金融機構合作申請業務試辦。

 

一條鞭合規輔導服務包括:

法規講座:針對新興金融法規議題,透過講座方式提供團隊初步認識。

法規健檢:於進駐園區前,為有效釐清個別新創團隊之法規疑義,邀請新創團隊與園區法律顧問進行一對一法規健檢。協助檢視整體需求,銜接園區輔導資源。

法規輔導:針對進駐之新創團隊,視需求適時安排與園區、專家顧問討論創新構想之合規議題及可行性,提供相關法規與案例引導發展。

監理門診:每月固定舉辦兩場監理門診,由金融主管機關之監理人員、法規專家組成諮詢小組,提供園區進駐機構(含新創團隊及企業實驗室夥伴)相關法遵諮詢,以協助有效率地掌握或遵循金融法令。

沙盒輔導:進駐團隊有意申請金融監理沙盒實驗者,從計畫申請、實驗進行到出沙經營,園區將一路協助、輔導,使創新商模順利落地經營。